提升企业专利授权率的策略研究

　　摘要：企业科技竞争取决于企业的自主创新能力，知识产权是企业自主创新的基础与衡量指标。专利作为技术创新型企业经营活动中最为关键的知识产权武器，可以反映一个企业的技术创新能力。文章以某企业结案专利为分析样本，探讨了影响企业专利授权率的因素以及提高企业专利授权率的措施。

　　关键词：企业知识产权;专利;授权率

　　0引言

　　企业科技竞争取决于企业的自主创新能力，知识产权是企业自主创新的基础与衡量指标。而专利作为技术创新型企业经营活动中最为关键的知识产权武器，可以从侧面反映一个企业的技术创新能力，衡量企业的科技产出和知识创新。通过对企业的专利授权情况进行分析，可以为企业的科研创新提供有意义的数据支撑和有效的决策参考[1]。日前，国家知识产权局公布了2020年我国专利工作方面的统计数据。2020年，我国发明专利授权53.0万件，同比增长17.1%[2]。

　　2020年我国实用新型专利的授权率为90.4%，已突破90%。与此同时，2020年我国发明专利的申请量为149.7万件，较2019年的140.1万件的申请量上升了6.9%。可见，国家对专利提质增效的措施已取得显著成效。为有效保护企业技术研发成果，提高企业的专利质量，提升企业专利授权率，笔者对某高新技术企业近10年来已经结案的专利进行详细统计，从申请年份、未授权原因、审查意见通知书发送次数、申报渠道等多个维度进行了重点分析。

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　　1样本概况简析

　　该企业的专利申请主要包括发明和实用新型两种类型，截至2020年12月31日，该企业共结案专利408件，授权专利298件，其中发明专利216件;未授权专利110件，其中发明专利104件。

　　2样本详情分析

　　2.1按申请年份分析

　　2009—2020年该企业专利未授权率的走势大致为先高后低再波动上升，最高值出现在2009年，专利未授权率为50.0%，最低值出现在2014年，专利未授权率为17.1%。2012年2月以前，某企业专利均为某专利事务代理所代理，整体未授权率在50%左右高位波动;2012年2月至2016年，某企业专利多为自主申报，专利未授权率在17%~36%之间低位波动;2017年开始又处于44.6%的高位。由国家知识产权局日趋收紧的专利审查政策可以预测，近两年的未授权率仍会是较 高值。据了解，自2016年10月起，国家知识产权局专利审查政策整体收紧，且未来有进一步加紧的趋势。

　　2.2按未授权原因分析

　　专利未授权原因主要分为3种：驳回、视为撤回、避重放弃。驳回：是对不符合专利法规定的专利申请予以驳回，不授予专利权的决定，可以简单理解为审查员不认可申请人的答复。视为撤回：是指申请人放弃了专利申请，原因可能是没有交纳费用，超过了期限，主动放弃等。避重放弃：是指一件专利申请同时申请实用新型专利和发明专利，实用新型专利会首先授权，等到相应的发明专利授权时，实用新型专利就需要放弃权利。

　　此次样本中，未授权专利共110件，其中因国家知识产权局下发“驳回”通知书导致未授权的专利申请有43件，占39.1%;因国家知识产权局下发“视为撤回”通知书导致未授权的专利申请有64件，占58.2%;因避免重复授权，放弃实用新型以获发明授权的专利申请有3件，占2.7%。综上，某企业未授权专利中，由“视为撤回”导致未授权的专利占绝大多数。

　　2.3按通知书类型分析

　　在110件未授权的专利中，有62件是发明人给予过答复的，答复率56.4%;有18件是发明人放弃答复的，未答复率16.4%，从程序来看，是存在争取授权的机会的;另有30件因某些客观原因无法查询通知书次数，故不予分析。

　　2.4按申报渠道分析

　　目前，某企业的专利主要通过2个渠道申报：自主申报和专利事务所代理。与企业自主申报的专利相比，事务所代理的专利未授权比例明显偏高。经分析，一方面是因为某些事务所代理的部分案件申请文件撰写质量不高，甚至出现明显笔误;另一方面主要是由于代理案件的审查周期正处于审查政策收紧阶段。

　　3影响企业专利授权率的因素

　　经过对样本的总结与分析，笔者认为专利能否授权，主要受以下几个因素的影响。

　　3.1专利申请的质量专利申请的质量就是专利申请接近法律规定的标准程度[3]，专利有三性，即新颖性、创造性和实用性(以下简称“专利三性”)。专利三性是决定专利是否有机会授权的基础，三性较强的技术方案申报专利，其授权的概率会相应较高。

　　3.2专利申请文件的质量专利申请文件的质量直接决定专利能否获得授权，一般包括文本形式质量和权利要求架构质量，其中文本形式问题可通过补正进行挽回，权利要求架构问题可通过后期答复进行部分挽回。

　　3.3审查员的主观判断由于审查员是本专业的知识产权从业者，但不一定是熟知本领域特定技术的专业人员，对权利要求书所揭示的发明点可能存在认知偏差，因此审查员的主观判断对专利授权存在着一定程度的影响。

　　3.4专利答复的质量专利答复主要是对审查员提出的审查意见进行回复，若能清晰明了、有理有据地回复审查员提出的异议，取得其认可，专利则能成功获得授权;若答复无法取得审查员的认可，专利必被驳回。因此，该因素会直接影响专利能否获得授权。

　　3.5专利流程的处理专利流程的处理一般包括各类通知书的处理和各类费用的缴纳，只要确保各类通知书和各类费用处理及时，即可避免影响。3.6专利审查的政策专利审查政策的影响，同审查员的主观判断类似，可以归结为不可控因素。国家知识产权局自2017年起，深入实施专利质量提升工程，力求实现专利从量的积累到质的飞跃，聚焦专利工作全链条，促进专利质量整体提升。随着政策的收紧，质量相对较低的专利会被筛选出来，不予授权。

　　4提高企业专利授权率的措施

　　通过对某企业未授权专利的逐一分析，结合日常专利管理工作，笔者认为可通过以下措施提高企业专利授权率。因此，在这种情况下，企业专利管理人员应鼓励发明人在符合《专利审查指南》的框架下尽量答复，积极使用《专利法》规定的程序和赋予发明人的权利。同时应积极建议发明人主动与审查员进行沟通，便于及时纠正双方对申请文件理解上的偏差，并且可以更加直观地了解审查员的想法及指导意见，从而做出有针对性的反馈意见，最终有效地提高企业专利授权率。

　　参考文献：

　　[1]林玲娜.基于专利视角的福建省科技创新能力研究[J].甘肃科技，2020(4)：1-9.

　　[2]国家知识产权局.2020年中国知识产权保护状况[EB/OL].(2021-04-25)[2021-05-10].

　　[3]胡佐超，余平.企业专利管理[M].北京：北京理工大学出版社，2008.

　　作者：杨萍萍，胡显军