基于三阶段DEA的新兴养老科技产业创新效率研究

　　内容摘要：依靠科技创新应对人口老龄化已经成为社会发展的必然趋势，本文首先运用三阶段DEA模型，从研发过程和成果转化过程测算了新兴养老科技上市企业及其细分产业的创新效率，然后利用调整后的综合效率建立二维创新效率矩阵对新兴养老科技细分产业进行分析。研究结果表明：新兴养老科技产业创新效率存在整体上和行业上的差异，虽然剔除了环境因素和统计噪声后的综合效率均值有所上升，但均未达到DEA有效;新兴养老科技细分产业存在研发强转化弱或是研发弱转化强的情况。本文对于深刻认识新兴养老科技产业在创新效率方面发挥的积极作用以及推进依靠科技创新应对人口老龄化的研究具有现实意义。

　　关键词：创新效率;新兴养老科技产业;三阶段DEA;环境因素

　　一、引言与文献综述

　　随着中国人口老龄化的日益加深和科学技术的迅猛发展，依靠科学技术应对人口老龄化带来的挑战已成为必然趋势，大力发展新兴养老科技产业是应对这一趋势的重要举措。产业是企业的集合，企业是市场经济活动的主要参与者，新兴养老科技企业是推动“应对人口老龄化的科技创新能力”的重要力量，提高创新效率是依靠科技创新应对人口老龄化的重要途径，因此有必要对新兴养老科技产业创新效率进行客观评价。

　　养老论文范例：城镇化背景下农民养老保障问题研究

　　目前国内外缺乏关于新兴养老科技产业的研究。1988年，荷兰埃因霍温技术大学的Graafmans和Brouwers创造了Gerontechnology这个词[1-2]，它由gerontology与technology组成，即老年(医)学与技术，因此Gerontechnology就是新兴养老科技[3]。之后Graafmans在研究工作中首次使用了“Gerontechnologyindustry”这一概念[4-5]，但国外方面并未明确界定和阐述新兴养老科技产业。

　　国内方面，黄鲁成等(2019)认为新兴养老科技产业是以新兴科技为基础满足老年人需求或老龄社会需求的产业[6]，并进行了一系列研究，诸如新兴养老科技企业与中国对策[7]，新兴养老科技产业及区域发展评价研究[8]，国外养老科技创新的趋势、主题与展望研究[9]。鉴于目前研究新兴养老科技产业创新效率的成果十分少见，本研究从以下两个方面做出努力：第一，针对新兴养老科技领域的创新效率指标问题，构建了新兴养老科技产业创新效率评价指标体系，将DEA方法聚焦于新兴养老科技产业;第二，研究样本的选择上，选取新兴养老科技上市企业为样本，以2015—2019年为研究时期，使研究更具时效性与代表性，同时剔除了环境因素、管理无效率以及统计噪声对效率水平的影响，构建研发—转化二维矩阵，进一步评价新兴养老科技细分产业创新效率。

　　二、数据来源和指标方法

　　(一)研究方法

　　新兴养老科技企业属于科技密集型，是以科技创新为基础的产业活动。本文将新兴养老科技企业创新的实现过程进行分解，划分为两个前后相连的子过程，即研发过程与成果转化过程。

　　(二)研发过程指标选取

　　1.投入产出指标选取。研究与开发是技术创新活动的重要组成部分，因此研发过程是创新投入的第一过程。本研究从资本与人力两方面选取该阶段的创新投入变量。选取新兴养老科技企业研发经费投入在营业收入中所占的比例代表资本方面的投入变量。选取新兴养老科技企业研发技术人员占公司总从业人数的比重来反映创新人员投入情况。研发过程的产出是整个创新活动的中间产出，专利作为知识创造类的成果是此阶段的关键产出。专利被分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利三种，其中发明专利最能体现企业的真正技术水平，因此，选用当年发明专利授权数量作为研发过程的产出指标。

　　2.环境指标选取。科技领域财政支持力度：考虑到政府在财政领域的投入偏好能够在很大程度上反映出政府对于某一领域的支持力度，且这一偏好也会映射到政策领域，因此本文选择新兴养老科技企业所在省份的政府在科学技术领域的财政支出占地方财政总支出的比重表征。

　　技术支持：新兴养老科技企业所在地区内总体的研发投入越高，可以提供给地区内新兴养老科技企业的技术支持越大，因此采用企业所在省份的研发内部经费支出来表示新兴养老科技企业所在地区的技术发展水平。产业专项补贴：养老产业专项补贴反映了政府对新兴养老科技企业的扶持水平和支持的强度信号，选取新兴养老科技企业非经常性损益的政府补贴金额占营业收入的比重衡量获产业专项补贴。人才支持：新兴养老科技企业所在地区内部或引进的人才资历及能力越高，越有利于资源的整合和研发过程的推进，进而提升新兴养老科技企业的研发效率，采用新兴养老科技企业所在省份的人均受教育年限来衡量。

　　(三)成果转化过程指标选取

　　1.投入产出指标选取。成果转化阶段是新兴养老科技企业创新活动的第二个过程，第一过程的产出指标专利授权数是该过程的投入项，同时选择营销投入来衡量成果转化过程的资金投入，用新兴养老科技企业当年的销售费用来表示。成果转化过程的产出是面向市场的产品，专利转化为经济效益后才可增加企业的价值，净利润指标能较为直观地反映新兴养老科技企业的盈利能力，因此选取净利润来衡量成果转化过程的经济产出。

　　2.环境指标选取。宏观经济：新兴养老科技产业除自身产生经济效应外，其产业关联性还带动其他行业发展。这一特征使得新兴养老科技企业的技术创新很大程度上会受到宏观经济发展水平的影响。因此，本文选取新兴养老科技企业所在地区的人均GDP来衡量。

　　三、实证结果分析

　　(一)研发过程结果分析

　　1.第一阶段：传统的DEA模型结果与分析。本部分运用Deap2.1对研发过程的企业效率值进行初步测算，主要涉及综合效率、纯技术效率以及规模效率，样本企业综合效率、纯技术效率和规模效率的均值最大值都为1，最小值依次为0.0010，0.0210和0.0293，仅有一家企业达到有效状态，说明了新兴养老科技各上市企业之间差距较大、水平层次不齐，发展不均衡。样本企业综合效率、纯技术效率和规模效率的均值分别为0.0793，0.2337和0.2740，纯技术效率低下和规模效率低下共同导致我国新兴养老科技企业综合创新效率低下。

　　对样本企业的平均效率值高低进行定级，调整前多数企业综合效率值未超过0.2，综合效率水平普遍低下。不同的行业，其在发展过程中所受的环境因素会有所差别，因此不同的行业，其创新效率也会有所差别。根据企业的主营业务和经营范围，将新兴养老科技产业进行产业细分，依次分为：健康生活类、医疗护理类、环境友好类、社会心理类以及养老机构类[8]。

　　在这里需要特别说明的是健康护理类行业面向对象为健康老年人，为其提供保持身心健康、识别和预防功能下降的产品与服务;医疗护理类行业的面向对象为患有疾病的老年人，为其提供医治老年人慢性病、阿尔兹海默病及失能照料等的产品和服务。社会心理类新兴养老科技产业综合效率值最高，养老机构类行业综合效率值最低。目前养老社区、中心机构等存在投资数额大、建设周期长等劣势，为其提供技术、产品、服务的养老机构类行业自然受到影响，阻碍创新效率的提高。

　　四、结论与建议

　　(一)主要结论

　　本文将新兴养老科技产业创新过程划分为研发和成果转化两个过程，运用三阶段DEA分别对两个过程创新效率进行测算，得到如下结论。

　　(1)新兴养老科技产业研发过程调整前的综合效率、纯技术效率和规模效率均未超过0.3，纯技术效率低下和规模效率低下共同导致我国新兴养老科技企业综合创新效率低下;调整后样本企业综合效率、纯技术效率上升，规模效率略有下降，规模效率的下降是制约综合效率上升的主要原因。环境因素方面，科技领域财政支持力度增加了研发人员占比的投入冗余量，产业专项补贴和人才支持增加了研发经费占比的投入冗余量，均不利于提高新兴养老科技产业创新效率水平。

　　(2)新兴养老科技产业成果转化过程调整前的规模效率均值大于纯技术效率均值，说明其在成果转化过程中，相对于技术因素，规模要素起更大的作用，纯技术效率低是制约成果转化过程效率上升的主要原因，企业的技术创新能力没有达到最佳水平导致了综合效率的普遍低下;调整后绝大多数样本企业的综合效率达到“一般企业”及其以上水平。环境因素方面，成立年限和企业规模增加了专利数量和营销投入的冗余量，老龄化程度增加了专利数量的投入冗余量，均不利于新兴养老科技产业创新效率的提高。

　　(3)新兴养老科技细分产业存在研发强转化弱或是研发弱转化强的情况。经过调整后发现养老机构类行业在研发过程的综合效率值中最低，因为养老社区、中心机构等存在投资数额大、建设周期长等劣势，所以为养老机构和社区服务机构等提供技术、产品、服务的养老机构类行业自然受到影响，创新效率难以提高;社会心理类行业在成果转化过程的综合效率值中最低，虽然老年大学、老年旅行团等满足老人精神需求的服务拥有旺盛的市场，但针对老年人社会心理变化，提供满足精神和尊严需要的供给严重不足，阻碍了社会心理类行业创新效率的提升。

　　(4)整体创新效率差异。新兴养老科技企业创新效率存在整体上和行业上的差异。从整体上来说，新兴养老科技企业整体效率不高，各企业效率值之间差距很大，水平层次不齐，虽然在剔除环境因素和随机误差因素后，企业的综合效率值有所提升，但研发阶段和成果转化阶段达到“优秀”的企业分别为4.92%和9.84%。从行业上来看，5类行业的效率值也存在较大差距，新兴养老科技产业正处于发展的新兴阶段，具有成长新兴性，其大部分增长潜力尚未实现，因此存在创新效率值不均衡的问题。

　　(二)对策与建议

　　针对上述分析可知我国新兴养老科技产业创新效率存在的问题，提出如下建议。

　　(1)企业在研发阶段的综合效率受到规模效率制约，新兴养老科技企业在研发阶段适度扩大研发规模是提升创新效率的有效途径。对于环境因素的影响，新兴养老科技的学科基础涉及医学、老年学、社会学等，新兴养老科技企业应在科技领域财政支持力度的前提下创立有效的人才选取体制，为企业筛选出高素质的研发人才。国家应完善财政补贴制度，严格审查企业申请补贴的条件，同时新兴养老科技企业应当合理配置研发经费，减少投入冗余量，提高创新效率。

　　(2)企业在成果转化阶段保持规模效率的同时，也要实现纯技术效率的整体提升。对于环境因素的影响，新兴养老科技企业应当利用积累的经验和资金对专利成果转化和营销投入进行系统整合和规范配置，避免造成资源浪费。国家应当制定新兴养老科技产品与服务标准，企业方面做好研发成果转化来满足老年人的巨大市场需求。

　　(3)不同类别的研究应采取相应的效率提高路径。养老机构类行业在研发过程的综合效率值中最低，应大力培育具有新兴养老科技学科基础的创新人才，提升行业研发能力，进而提升创新效率。社会心理类行业在成果转化过程的综合效率值中最低，应根据老年人身体机能及需求特殊性，为老年人提供更安全、更便利和更有效的新兴养老科技产品与服务。

　　(4)夯实新兴养老科技企业发展基础，努力提升新兴养老科技企业创新效率。新兴养老科技产业是在学科交叉基础上，相关工业与医疗业融合而形成的，要鼓励研发老龄科技创新发展平台，促进新兴养老科技企业、研究机构、高等院校、咨询机构、金融机构协同共进，形成以新兴养老科技企业为中心的老龄社会创新生态系统。

　　参考文献

　　[1]HarringtonTL,HarringtonMK.Gerontechnology:WhyandHow[M].ShakerPublishingB.V.,2000.

　　[2]GraafmansJAM,BrouwersT.GerontechnologyTM,theModellingofNormalAging[A].ProceedingsoftheHumanFactorsSocietyAnnualMeeting[C].LosAngeles:SAGEPublications,1989,33(3):187-190.

　　[3]GraafmansJ,TaipaleV.Gerontechnology:ASustainableInvestmentintheFuture[J].StudiesinHealthTechnologyandInformatics,1998,48:3-6.

　　[4]GraafmansJAM.TIDEProposalGerontechnology[J].BMGT,1991,91.879:1-17.

　　[5]GraafmansJAM.Gerontechnology:TranslatingKnowledgeofAgingProcessesintoProductsandServicestoBenefittheAging.BMGT,1993,93.

　　作者：黄鲁成葛豪杨早立