基于二维分析框架的中国高校科技成果转化政策分析

　　摘要：对中国高校科技成果转化政策体系进行深入研究具有重要的理论和现实意义，提出基于政策工具和高校科技成果转化过程的二维分析框架，对2006年至2016年中央政府出台的34份代表性高校科技成果转化政策文本进行量化分析，深入剖析了环境型政策、供给型政策和需求型政策的使用频率及政策工具在高校科技成果转化过程中的应用，指出环境型政策工具应用过溢、供给型和需求型政策工具应用不足、中试阶段政策工具应用缺失等问题，并提出优化政策体系的对策。

　　关键词：科技成果转化;政策工具;政策文本;量化研究

　　高校是知识创新和技术创新的重要源头,蕴藏丰富的科技和人才资源。在知识经济时代，高校正在逐步成为知识创新的中心,并将在国家创新体系和创新型国家建设中发挥日益重要的作用。然而，与髙校科技创新能力快速提升形成鲜明反差的是，中国高校科技成果转化率低仍然是不争的事实⑴。这一问题已经引起国家高度重视，近年来国家开始出台专门针对高校科技成果转化的相应政策，以期推动这一领域的实际工作，支撑国家的转型发展⑵0髙校科技成果转化问题已经成为一个重要的理论和实践问题，并得到广泛的关注，近年来相关学者围绕这一主题从多个角度开展了较深入的探讨。

　　梅姝娥和仲伟俊⑶、赵哲⑷、杜健⑸、黄瑞雪等人⑷对中国高校科技成果转化的困境、障碍因素等问题进行了探讨，赵正洲和李玮对高校科技成果转化动力机制缺失的主要表现和原因做了分析E,周荣等人研究了高校科技成果转化团队的知识网络结构、行为及演化机理⑻，郭俊华和徐倪妮探讨了中国高校科技成果转化的能力评价问题⑼，孙德升等人构建了ISCP分析架构并对中国高校科技成果转化的制度、结构、行为和绩效进行了分析3],胡罡等人总结了高校科技成果转化的模式⑴】，谷德斌等人提出高校科技成果转化的驱动模式模型⑴],李修全等人从知识流动视角对比分析了中美两国高校科技成果转化的特点问。

　　通过对既有文献的梳理发现，学者们虽然对中国高校科技成果转化的现状、问题、模式、机制等问题进行较深入的研究，但对于高校科技成果转化的政策研究还很少。政府是推动髙校科技成果转化的重要主体,近年来，中国政府针对高校科技成果转化出台了大量的政策文件，对于这些政策文本的梳理、总结具有重要的理论和现实意义。本文将深入探究如下问题:一是中央政府出台了哪些针对高校科技成果转化的政策，这些政策以何种形式出台;二是髙校科技成果转化政策中运用了哪些政策工具，这些政策工具有何作用，其内在关系如何;三是现有髙校科技成果转化政策体系是否合理，如何优化和完善。

　　一、样本选择、分析框架与编码

　　(一)样本选择本文所选取的高校科技成果转化政策文本均来源于公开的数据资料，主要从中央政府相关部委网站获取。由于涉及高校科技成果转化的政策文本数量众多,为了保证所选择政策文本的典型性和准确性，本文确定如下遴选原则:一是只选择中央政府岀台的政策，即发文机关是全国人大、国务院及其直属机构的政策，地方部门的政策文本不予考虑;二是直接与高校科技成果转化密切相关的政策,文本中要包含高校科技成果转化相关要素;三是选择的政策类型主要是以法律、法规、方案、纲要、规划、计划、意见、规定等直接体现政府对高校科技成果转化的态度和相应促进措施的政策文本,复函、批复、行业标准性文件等不予考虑;四是时间维度上选取《国家中长期科学和技术发展规划纲要(2006-2020年)》颁布后的政策文本，即2006年1月1日至2016年12月31日出台的政策，时间跨度为11年。依据以上原则，最终筛选出政策文本34份。

　　分析框架政策工具是构成政策的基本单元或要件。基于政策工具视角建立政策分析框架能在政策分析过程中准确地测评已有政策体系，调整未来政策走向，从而为优化科技政策体系提供对策建议[⑷。本文在政策工具理论基础上，结合高校科技成果转化过程的特点，首先建构二维分析框架。

　　1.X维度:政策工具维度本文主要参照Rothwell和Zegveld两位学者的研究成果,将政策工具划分为供给型、需求型和环境等三类⑴],供给型和需求型政策工具对高校科技成果转化产生直接作用,而环境型政策工具则起间接作用。供给型政策工具是指政府通过资金、技术和信息支持等直接扩大供给，可具体分为资金投入、技术基础设施建设、公共服务和信息支持等;需求型政策工具是指政府通过多种措施积极开拓并稳定高校科技成果转化市场,可具体分为政府采购、外包和贸易管制等;环境型政策工具是指政府通过相关政策影响高校科技成果转化的环境因素,可具体分为目标规划、法规管制。

　　2.Y维度:高校科技成果转化过程维度仅从政策工具维度对中国高校科技成果转化政策文本进行分类整理，并不能完全展现中国高校科技成果转化政策的特征，高校科技成果转化自身具有的特点和规律也是政策制定者需要重点考虑的因素。高校科技成果转化是一个有机系统，可以划分为若干阶段进行详细考察。本文将其具体划分为研发阶段、中试阶段和产业化阶段。

　　二、中国高校科技成果转化政策量化分析

　　可以得到从2006年至2016年中国高校科技成果转化政策发布数量的基本情况和发展趋势，如图3所示。在2013年之前，中国高校科技成果转化相关政策较少，个别年份如2007年、2009年甚至为0,2006年至2013年8年间总计发布政策11份。2014年后,随着国家实施知识产权战略、出台《中华人民共和国促进科技成果转化法(2015年修订)》，制定针对高校的《促进高等学校科技成果转移转化行动计划》，高校科技成果转化得到越来越多的重视，围绕这三个主题的政策文件不断出台。从2014年至2016年,累计发布政策23份,远远超过之前8年的11份。一方面，说明发布政策的年度不平衡性;另一方面，说明国家将高校科技成果转化工作提升到新的高度。从总体上看,34份高校科技成果转化政策兼顾了供给型、环境型和需求型政策工具的运用，内容涉及髙校科技成果转化的研发、中试和产业化等三个阶段，对高校科技成果转化提供了多方面的激励和规制。

　　高校科技成果转化过程维度分析在政策工具维度分析的基础上，引入高校科技成果转化过程维度，得到表4和图5所示的统计结果。研究表明，34份高校科技成果转化政策覆盖了高校科技成果转化的全过程，政策工具在三个环节所占的比重分别是“研发阶段占48.3%，产业化阶段占35.8%，中试阶段占15.8%”。研发阶段的政策工具主要使用的是法规管制和策略性措施,说明国家侧重通过制定技术标准和行业规范等措施来引导高校进行科研开发。中试阶段的政策工具主要使用的是技术基础设施建设，说明政府更加重视高校科技成果转化平台的建设,如大学科技园、产业孵化基地等。

　　产业化阶段的政策工具主要使用的是金融支持，策略性措施、税收优惠、技术基础设施建设也经常使用，以上四类政策工具占产业化阶段政策工具的70%0进一步对每类政策工具在高校科技成果转化过程中的应用分析发现，信息支持主要应用于研发阶段，技术基础设施建设在三个阶段都有较多应用,资金投入主要应用于研发阶段而中试阶段没有应用，公共服务主要应用于研发阶段,目标规划在三个阶段都有一定应用,金融支持在产业化阶段有较多应用而在中试阶段没有应用，税收优惠在三个阶段都有一定应用，法规管制主要应用于研发阶段,策略性措施主要应用于研发阶段，政府采购在产业化阶段有一定应用而在其他两个阶段没有应用，外包在三个阶段均无应用，贸易管制在研发阶段和产业化阶段有较少应用而在中试阶段没有应用。

　　三、结论与对策

　　通过对中国髙校科技成果转化政策文本的量化分析，当前政策体系中仍然存在以下不足:第一,环境型政策工具应用存在过溢，其中，“策略性措施”和“法规管制”应用频繁。根据频数统计分析,34份政策文本中筛选出的政策工具条款共计120条，其中，环境型政策工具条款71条，占总数的59.2%,超过供给型和需求型政策工具条款比例的总和,政策工具总体使用上存在一定程度的不平衡。而在环境型政策工具中，“策略性措施”和“法规管制”应用频繁，占总数的54.9%,具体的政策工具使用也存在一定程度的不平衡。

　　第二，供给型和需求型政策工具应用不够或缺失,许多有效的政策工具没有得到应用。供给型政策工具在应用过程中最显著的特点是“技术基础设施建设”工具的大量应用挞到48.9%,公共服务和资金投入各占20%，但对高校科技信息支持重视不足，仅占ll.l%o需求型政策工具是三种政策工具中使用频率最低的,只有3.3%，所使用的4个条款包括2个政府采购条款、2个贸易管制条款，没有使用外包政策工具。第三，政策工具主要分布在研发阶段和产业化阶段，中试阶段的使用不足。可以发现政策工具主要集中在研发阶段和产业化阶段，中试阶段的比重较低，仅为15.8%。

　　相关论文投稿刊物：《中国科技成果》由国家科学技术部主管，中国科学技术信息研究所主办的科技期刊，(半月刊)创刊于2000年，本刊精选发布国家科技计划项目，各省市区和各部门高新技术项目、新专利、实用项目;权威阐述重点行业、重点产品技术与产业发展现状、未来发展走向及市场行情分析与技术展望，跟踪报道各行业新产品新技术信息。