研发人力资本配置与技术创新

　　摘要:在经济增长结构性减速和经济向高质量转型发展背景下,探讨研发人力资本有效配置对中国经济结构转型发展具有重要现实意义。基于中国2009-2018年省际面板数据,根据教育层次异质性,将研发人力资本细分为本科及以下、硕士与博士3种类型,运用静态和动态面板回归模型,从创新总量与细分创新类型视角分析不同教育层次研发人力资本作用于技术创新的差异化特征。统计分析和实证研究表明,中国地区不同教育层次研发人力资本配置不平衡,本科及以下研发人力资本占据主导地位,而本科及以下研发人力资本对地区技术创新具有一定抑制效应,硕士研发人力资本对地区技术创新具有显著正向作用,博士研发人力资本对地区技术创新没有呈现显著正面效应,且相比于硕士研发人力资本具有更低的创新产出弹性,在科研创新效率方面没有体现出预期的教育优势。研究结果对中国高层次人力资本在技术创新中的优化配置和经济结构转型发展具有积极的借鉴意义。

　　关键词:研发人力资本;教育层次;技术创新;创新类型

　　0引言

　　近10年,随着经济增长速度的结构性下滑,中国经济发展进入“新常态”,开启了一条由要素驱动高增长向效率驱动高质量转型的发展道路[1]。十九大报告指出,中国经济正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期,建设现代化经济体系是跨越关口的迫切需要,也是中国发展的战略目标,加快建设创新型国家则是构建现代化经济体系的重要举措。

　　人力资本论文范例：人力资本视角下西部地区如何缓解贫困

　　不仅如此,2020年10月审议通过的“十四五”规划明确要求,坚持创新在中国现代化建设全局中的核心地位,把科技自立自强作为国家发展的战略支撑,深入实施科教兴国战略、人才强国战略、创新驱动发展战略,进一步强调了技术创新在经济向高质量转型发展过程中的战略支撑作用。作为技术创新过程中的核心要素投入,人力资本对技术创新的影响受到国内外学者的广泛关注和研究。

　　由内生增长理论可知,人力资本积累有利于提高经济主体的自主技术创新能力和外部溢出知识吸收能力,以技术创新为媒介,通过技术进步间接促进经济可持续增长[2]。国内外学者大多在实证分析过程中利用人力资本总量指标探讨人力资本与技术创新之间的内在关联[3-5],忽视了研发人力资本的特殊性和专用性,即并不是所有人力资本都作为研究与开发部门的人力资本投入到技术创新活动中,因此,以往研究结果可能存在偏差。

　　此外,人力资本积累并不是经济高质量发展的充分条件,其有效利用需要制度以及经济、政治和社会环境的共同作用[6]。只有在人力资本配置与经济结构、经济发展水平相匹配时,人力资本对经济增长才能发挥最大作用[7,8]。教育无疑是人力资本构成的主要方面,也是人力资本的最关键因素。由于在知识存量、知识结构与逻辑推理等方面存在差异,不同教育层次研发人力资本对技术创新的影响可能存在异质性特征。

　　为此,本文着眼于研发人力资本配置与技术创新之间的内在联系,探讨研发人力资本配置现状,进一步放宽研发人力资本对技术创新的同质性假设,根据教育层次将研发人力资本划分为本科及以下、硕士、博士3种类型,研究不同教育层次研发人力资本作用于技术创新的异质性特征。

　　本文贡献主要在于:①结合中国教育以及研究与开发统计数据,分析中国研究生教育人力资本在技术创新领域的配置现状,丰富人力资本配置相关研究;②抛开研发人力资本作用于技术创新的同质性假设,从不同教育层次的视角研究研发人力资本对技术创新的差异化作用,弥补国内这一研究的空白;③在剖析不同科研主体创新产出结构的基础上,构建更为合理的创新投入与创新产出关系,且进一步从不同创新类型(发明专利与实用新型专利)视角检验不同教育层次研发人力资本对技术创新的影响。

　　1文献综述

　　现有文献一致认为,人力资本对经济增长的影响大致分为直接作用与间接机制两种。直接作用理论认为,人力资本积累有助于劳动人员更加有效地使用现存实物资本,提高投入产出转化率,进而推动经济增长。而间接机制理论认为,人力资本积累可以提高经济主体的自主技术创新能力和外部溢出知识吸收能力,以技术创新作为媒介,通过技术进步推动经济可持续增长。

　　1.1人力资本与技术创新

　　人力资本是蕴含在劳动人员身上的知识、技能、经验等属性以及由此体现出的劳动力[9]。正规教育、在职培训、干中学等都是人力资本积累的重要来源。人力资本这一概念本身具有复杂性,很难在现实中找到一个数据指标准确反映经济主体人力资本水平。因此,国内外学者在研究人力资本与技术创新之间的内在联系时,采用的人力资本代理指标也不尽相同。

　　(1)以某个教育层次的入学率、劳动人员所占比例,或者所有劳动人员的平均受教育年限等总量指标表征经济主体人力资本水平。Cinnirella等[3]以识字率与中等教育入学率等指标作为人力资本的代理变量,发现人力资本对技术创新(专利数量)具有显著正向效应;Este等[10]基于西班牙微观企业的技术创新调查数据研究发现,人力资本(本科及以上教育员工人数的比例)可以显著降低因知识短缺和市场不确定性产生的技术创新壁垒,进而促进微观企业技术创新行为;Fonseca等[4]以本科及以上教育员工所占比例作为人力资本的代理指标,研究人力资本对技术创新(是否技术创新的二元变量、新产品销售额)的影响。

　　2模型与变量选择

　　2.1计量分析模型

　　根据人力资本作用于经济增长的直接与间接机制,本文将人力资本划分为研发人力资本与一般人力资本。具体而言,研发人力资本是指经济主体中专注于技术创新活动的人力资本,如研发人员的教育、技巧与经验等属性特征,而其它没有作用于研究与开发工作的人力资本统称为一般人力资本。本文关注不同教育层次研发人力资本对地区技术创新的影响,创新投入与产出关系是重要的影响机制。

　　3统计分析与实证检验

　　3.1统计分析

　　3.1.1研究生教育毕业生人数和研发人力资本存量趋势

　　中国博士和硕士毕业生人数与研发人员存量趋势2009-2018年中国博士毕业生和博士教育研发人力资本存量呈现稳健上涨趋势。此外,博士研究生毕业后从事研究与开发工作的比例在55%水平上下浮动,且总体表现出一定的上升态势。与博士研发人力资本不同的是,硕士研发人力资本占硕士毕业生人数的比例总体低于20%,且呈现出一定的下滑趋势。上述分析表明,相比于博士教育的人力资本,硕士教育层次的人力资本在研究与开发活动中配置比例相对偏低,大多数硕士教育的人力资本没有作为研发人力资本从事科技创新工作,而配置于一般生产性部门和公共部门。

　　上述结果进一步反映在硕士研究生扩招的背景下,新增硕士毕业生从事研究与开发活动的比例呈现下滑趋势,暗示着就业市场上研究与开发工作的岗位供给相对不足,难以与不断扩大的研究生教育规模相匹配。2009-2018年研究生教育(博士和硕士)研发人力资本占研究生毕业人数存量的比例呈现下滑趋势。

　　4主要研究结论与启示

　　基于中国内地30个省市自治区(西藏数据缺失)2009-2018年省际面板数据,本文根据教育层次异质性将研发人力资本细分为博士、硕士、本科及以下教育3种类型,利用静态和动态面板数据模型,从创新总量与细分创新类型视角研究了不同教育层次研发人力资本对技术创新的作用。统计分析显示,中国高层次研究生教育人力资本已经初具规模,但研究生教育人力资本尤其是硕士教育人力资本,没有充分配置于研究与开发活动中。中国地区不同教育层次研发人力资本在技术创新活动中配置不平衡,本科及以下占比最高,硕士次之,博士最低。

　　进一步实证分析表明,地区创新总量样本下硕士研发人力资本对技术创新产生了显著正向效应,本科及以下研发人力资本对技术创新具有一定负向作用,而博士研发人力资本对技术创新没有明显作用。在细分创新类型的子样本下,与地区创新总量结果不一致的是,博士研发人力资本对发明专利申请产生了一定促进作用,而本科及以下研发人力资本对发明专利申请的作用不明显。特别地,在3种不同创新产出指标下,相比于博士研发人力资本,硕士研发人力资本体现出更高创新产出弹性,在科研创新效率方面占据优势。

　　此外,地区技术创新活动呈现显著动态特征,上一期创新产出可作为当期技术创新的知识投入进一步推动创新产出提高。不同类型的国际技术溢出对不同类型专利具有差异化作用,FDI渠道下国际技术溢出有助于发明专利申请增加,而OFDI渠道下国际技术溢出促进实用新型专利申请的增长。

　　本文研究结果对教育资源配置和技术创新管理具有一定政策启示:首先,无论是在地区创新总量还是细分创新类型的样本下,研发经费支出总体上都对中国地区技术创新具有显著正向作用,表明地方政府应当充分重视技术创新重要性,进一步加大研发经费投入,为研发人员提供良好的科研设备、办公环境以及具有竞争力的福利待遇,提高研发人员日常工作和科学研究积极性。

　　除自主创新投入外,地方政府还应重视先进国际溢出知识的吸收和利用,积极通过“引进来”和“走出去”的技术溢出效应推动地区技术创新水平提高。其次,结合不同教育层次研发人力资本对地区技术创新的差异化作用,地方政府应当积极引导、建立科学合理的科研考核体系和人才流动机制,以实现不同教育层次研发人力资本的有效配置。具体而言,地方科研主体应当逐步降低本科及以下教育研发人力资本配置比例,提高研究生教育(尤其是硕士教育)研发人力资本投入比例,有效利用高层次研究生教育人力资本,推动地区技术创新水平进一步提升。

　　最后,无论是在地区创新总量还是细分创新类型样本下,相比于硕士研发人力资本,具有最高教育层次的博士研发人力资本科研产出效率没有呈现出明显优势。在研究生教育扩招的背景下,高等教育机构应当建立科学合理的博士研究生选拔机制与培养体系,强化博士研究生专业知识和科学素养培育,提高博士研究生科研能力与创新水平。此外,高层次教育人力资本的有效配置离不开良好的政策制度环境支持,没有市场需求的高层次人力资本供给难免加剧“过度教育”、“就业难”等问题。

　　由此,地方政府仍需进一步建立良好的科研创新体系和政策制度环境,加强知识产权保护体系建设,降低科研主体核心创新知识外溢成本,提高科研主体尤其是微观企业科研创新积极性,激发科研主体对高层次研究生教育人力资本的需求,引进高层次研究型人才,使高层次研究型人才的市场需求与教育供给形成良性循环,推动中国地区技术创新能力提升,助力中国经济向高质量转型发展。

　　参考文献:

　　[1]TUNGRL.OpportunitiesandchallengesaheadofChina's"newnormal"[J].LongRangePlanning,2016,49(5):632-640.

　　[2]ROMERPM.Endogenoustechnologicalchange[J].JournalofPoliticalEconomy,1990,98(5,Part2):S71-S102.

　　[3]CINNIRELLAF,STREBJ.Theroleofhumancapitalandinnovationineconomicdevelopment:evidencefrompostMalthusianPrussia[J].JournalofEconomicGrowth,2017,22(2):193-227.

　　[4]FONSECAT,DEFARIAP,LIMAF.Humancapitalandinnovation:theimportanceoftheoptimalorganizationaltaskstructure[J].ResearchPolicy,2019,48(3):616-627.

　　[5]李建强,赵西亮,张畇彬.教育扩招、人力资本与企业创新[J].中国经济问题,2019(3):81-94.

　　[6]王士红.人力资本与经济增长关系研究新进展[J].经济学动态,2017(8):124-134.

　　作者：裴开兵