基于奖惩与信用约束机制的稀土企业环保监督监管三方演化博弈研究

来源：黄金科学技术杂志2025年第5期北京时间：

作者：严世龙, 朱文兴

单位： 江西理工大学商学院，江西 南昌 330000, 江西理工大学有色金属产业发展研究院，江西 赣州 341000

摘要：稀土行业的环保合规对其持续健康发展至关重要，但存在环保监管寻租、监管缺失和监督不力等问题。通过构建稀土企业、地方生态环境厅（局）与中华人民共和国生态环境部（生态环境部）的三方演化博弈模型，分析了各方演化策略与系统均衡点的稳定性，并运用数值仿真探讨了各参数调整对策略选择的影响。研究表明：（1）生态环境部有力的奖惩机制能够遏制稀土企业与地方生态环境厅（局）之间的寻租行为，但增长的奖励额将抑制中央政府严格监督的积极性；（2）生态环境部需设定符合“对企业的奖惩金额与严格监督时遭受的信用损失总和大于其寻租收益，或对地方生态环境厅（局）的奖惩总额大于其合谋收益”的奖惩机制，才能够有效保障行业的持续发展；（3）单纯依靠效益成本调控或奖惩措施的治理效用有限，生态环境部联合共治，发挥奖惩与信用约束机制的协同效应，同时提升惩罚与信用损失，增加奖励与减少环保成本，才是规范企业经营的有效途径。

关键词：稀土行业,环保监管寻租,合谋,监督监管,联合共治,三方演化博弈

基金资助：国家社会科学基金项目“产品空间视角下中国稀有矿产资源产业升级路径及政策选择研究”(20XGL016),江西省哲学社会科学重点研究基地项目“‘能耗’双控背景下江西有色金属产业低碳发展对策研究”(22SKJD17)